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金融开户须知

一,风险揭示

进行金融期货交易风险相当大,可能发生巨额损失,损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。在决定进行金融期货交易前,您应充分了解金融期货交易特别风险揭示,认真阅读并签署相关风险揭示书。

二,自然人开户须知

(一)  需要携带的材料

1.投资者(指令下达人、资金调拨人、结算单确认人)身份证原件,复印件签字留存;

2.个人银行借记卡,复印件签字留存;

3.投资者学历证明文件,复印件签字留存;

4.投资经历证明文件,复印件签字留存;

5.财务状况证明文件,复印件签字留存;

6.诚信状况证明文件,复印件签字留存。

3-6可根据投资者适当性综合评估表的评分选择性提供。4-5可以为同一证明,即本公司出具的交易结算单。

(二)需要符合的条件

1.申请交易编码前一日期货账户可用资金不少于50万;

2投资者(指令下达人、资金调拨人、结算单确认人)本人通过《金融期货基础知识测试试题》(共三十道题目,需答对24道即80分以上为合格。试题完成两个月内入金有效);

3.认真阅读并签署相关风险揭示书;

4.客户开立金融期货账户需要通过《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》的评估,即评估结果不少于70分。标准如下:

 

指标项目

指标明细

分值

得分

计分原则

一、基本情况

15                 以下两者得分相加计算得分

年龄

1822(含) 

1

 

限选一栏

2260(含) 

10

 

6070(不含)□

1

 

70以上       

0

 

学历

硕士及以上   

5

 

限选一栏

本科         

4

 

大专         

3

 

大专以下     

1

 

二、相关投资经历

20             以下两者得分取最高值纳入计算

期货交易经历  

20

 

根据交易情况、风控情况等综合评估

金融现货交易经历      

10

 

三、财务状况

50               以下两者得分取最高值纳入计算

金融类资产

30万(含)以下    

1

 

限选一栏

30万-50万(含) 

20

 

50万-100万(含) 

40

 

100万以上   

50

 

本人年收入

12万(含)以下    

1

 

限选一栏

1220万(含)    

20

 

2030万 (含)   

40

 

30万以上    

50

 

四、诚信状况

15                          

个人诚信记录

有诚信证明材料且无不良诚信记录

 

 

应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。扣减分数不设上限。

不得为存在严重不良诚信记录的投资者开立交易编码。

存在不良诚信记录

扣分项

 

总得分

 

 

相关投资经历:开具日期距离申请交易编码日期间隔不得超过两个月。)

1)期货交易经历证明。提供近期加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单作为证明。投资者在近三年内期货成交记录必须至少10

2)金融现货交易经历证明。加盖相关机构业务专用章的最近三年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。且满足累计10个交易日、20笔(含)以上的金融期货仿真交易成交记录。

3)金融仿真交易经历证明。如果没有以上两种交易经历,则必须满足累计10个交易日、20笔(含)以上的金融期货仿真交易成交记录。

以上三种选择任选一种即可。

财务状况:开具日期距离申请交易编码日期间隔不得超过一个月。)

1提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。具体材料要求如下:

A、投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产。

B、对于符合金融资产特征的其他资产,公司相关部门应当依据有关法律法规的规定情形执行。如商品期货标准仓单,公司以商品交易所出具的凭证作为证明材料。

C、投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。

D、投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。

E、投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。

F、投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。

G、投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。

2投资者可以提供本人的年收入证明文件作为财务状况证明。材料具体要求如下:

A、投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他有效的收入证明。

B、投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。

C、投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。

D、投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

诚信状况:

提供近两个月内由中国人民银行征信中心出具的个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

注:人民银行提供诚信状况证明文件查询地点:《个人信用报告查询点名录》。

5.不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

Ø  如客户已在其他期货公司开立金融期货编码,经核实该客户金融期货编码有效后,可不再对客户进行金融期货适当性测试评估,直接为客户在我司申请中金所编码。

三,一般法人开户须知

(一)需要携带的材料

1.《企业法人营业执照》原件,复印件盖章留存;

2.《组织机构代码证》原件,复印件盖章留存;

3.《税务登记证》原件,复印件盖章留存;

4.开户代理人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人身份证原件,复印件签字、盖章留存;

5.法定代表人身份证复印件(身份证须复印正反两面),需有法人签章,机构公章留存;

6.投资经历证明文件;

7.符合企业实际的参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度,并提供加盖公章的证明文件.

8.公章、法人章。

(二)需要符合的条件

1. 申请交易编码前一日期货账户可用资金不少于50万;

2. 指定下单人应当具体金融期货基础知识,通过《金融期货基础知识测试试题》(共三十道题目,需答对24道即80分以上为合格。试题完成两个月内入金有效);

3.相关投资经历证明:累计10个交易日、20笔(含)以上的金融期货仿真交易成交记录;或者最近三年内具有10笔以上的期货交易成交记录;

4不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

注:一般法人是指特殊法人以外的法人。

Ø  如客户已在其他期货公司开立金融期货编码,经核实该客户金融期货编码有效后,可不再对客户进行金融期货适当性测试评估,直接为客户在我司申请中金所编码。

四,特殊法人开户须知

特殊法人投资者申请金融期货开户,除提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件外,其他材料根据中国证监会和中金所的要求另行规定。

注:特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户,以及交易所认定的其他单位客户

 

 

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